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前言

本文从 ConcurrentHashMap 常见的面试问题引入话题，并逐步揭开其设计原理，相信读完本文，对面试中的相关问题会有很大的帮助。

HashMap 在我们日常的开发中使用频率最高的一个工具类之一，然而使用 HashMap 最大的问题之一就是它是线程不安全的，如果我们想要线程安全应该怎么办呢？这时候就可以选择使用 ConcurrentHashMap，ConcurrentHashMap 和 HashMap 的功能是基本一样的，ConcurrentHashMap 是 HashMap 的线程安全版本。

因 ConcurrentHashMap 和 HashMap 在 jdk1.8 版本中排除线程的安全性方面，其他的设计都很类似，所以有很多相同的设计思想本文不会做太多重复介绍，如果大家不了解 HashMap 底层实现原理，建议在阅读本文可以先阅读 手把手轻松读懂HashMap源码 了解 HashMap 的设计思想。

ConcurrentHashMap 原理

ConcurrentHashMap 是 HashMap 的线程安全版本，其内部和 HashMap 一样，也是采用了数组 + 链表 + 红黑树的方式来实现。

如何实现线程的安全性？加锁。但是这个锁应该怎么加呢？在 HashTable 中，是直接在 put 和 get 方法上加上了 synchronized，理论上来说 ConcurrentHashMap 也可以这么做，但是这么做锁的粒度太大，会非常影响并发性能，所以在 ConcurrentHashMap 中并没有采用这么直接简单粗暴的方法，其内部采用了非常精妙的设计，大大减少了锁的竞争，提升了并发性能。

ConcurrentHashMap 中的初始化和 HashMap 中一样，而且容量也会调整为 2 的 N 次幂，在这里不做重复介绍这么做的原因。

JDK1.8 版本 ConcurrentHashMap 做了什么改进

在 JDK1.7 版本中，ConcurrentHashMap 由数组 + Segment + 分段锁实现，其内部分为一个个段（Segment）数组，Segment 通过继承 ReentrantLock 来进行加锁，通过每次锁住一个 segment 来降低锁的粒度而且保证了每个 segment 内的操作的线程安全性，从而实现全局线程安全。下图就是 JDK1.7 版本中 ConcurrentHashMap 的结构示意图：

但是这么做的缺陷就是每次通过 hash 确认位置时需要 2 次才能定位到当前 key 应该落在哪个槽：

1. 通过 hash 值和 段数组长度-1 进行位运算确认当前 key 属于哪个段，即确认其在 segments 数组的位置。
2. 再次通过 hash 值和 table 数组（即 ConcurrentHashMap 底层存储数据的数组）长度 - 1进行位运算确认其所在桶。

为了进一步优化性能，在 jdk1.8 版本中，对 ConcurrentHashMap 做了优化，取消了分段锁的设计，取而代之的是通过 cas 操作和 synchronized 关键字来实现优化，而扩容的时候也利用了一种分而治之的思想来提升扩容效率，在 JDK1.8 中 ConcurrentHashMap 的存储结构和 HashMap 基本一致，如下图所示：

为什么 key 和 value 不允许为 null

在 HashMap 中，key 和 value 都是可以为 null 的，但是在 ConcurrentHashMap 中却不允许，这是为什么呢？

作者 Doug Lea 本身对这个问题有过回答，在并发编程中，null 值容易引来歧义， 假如先调用 get(key) 返回的结果是 null，那么我们无法确认是因为当时这个 key 对应的 value 本身放的就是 null，还是说这个 key 值根本不存在，这会引起歧义，如果在非并发编程中，可以进一步通过调用 containsKey 方法来进行判断，但是并发编程中无法保证两个方法之间没有其他线程来修改 key 值，所以就直接禁止了 null 值的存在。

而且作者 Doug Lea 本身也认为，假如允许在集合，如 map 和 set 等存在 null 值的话，即使在非并发集合中也有一种公开允许程序中存在错误的意思，这也是 Doug Lea 和 Josh Bloch（HashMap作者之一） 在设计问题上少数不同意见之一，而 ConcurrentHashMap 是 Doug Lea 一个人开发的，所以就直接禁止了 null 值的存在。

## ConcurrentHashMap 如何保证线程的安全性

在 ConcurrentHashMap 中，采用了大量的分而治之的思想来降低锁的粒度，提升并发性能。其源码中大量使用了 cas 操作来保证安全性，而不是和 HashTable 一样，不论什么方法，直接简单粗暴的使用 synchronized关键字来实现，接下来的原理分析中，部分和 HashMap 类似之处本文就不在重复，本文主要从安全性方面来分析 ConcurrentHashMap 的设计。

如何用 CAS 保证数组初始化的安全

下面就是初始化的方法：

这里面有一个非常重要的变量 sizeCtl，这个变量对理解整个 ConcurrentHashMap 的原理非常重要。

sizeCtl 有四个含义：

• sizeCtl<-1 表示有 N-1 个线程正在执行扩容操作，如 -2 就表示有 2-1 个线程正在扩容。
• sizeCtl=-1 占位符，表示当前正在初始化数组。
• sizeCtl=0 默认状态，表示数组还没有被初始化。
• sizeCtl>0 记录下一次需要扩容的大小。

知道了这个变量的含义，上面的方法就好理解了，第二个分支采用了 CAS 操作，因为 SIZECTL 默认为 0，所以这里如果可以替换成功，则当前线程可以执行初始化操作，CAS 失败，说明其他线程抢先一步把 sizeCtl 改为了 -1。扩容成功之后会把下一次扩容的阈值赋值给 sc，即 sizeClt。

put 操作如何保证数组元素的可见性

ConcurrentHashMap 中存储数据采用的 Node 数组是采用了 volatile 来修饰的，但是这只能保证数组的引用在不同线程之间是可用的，并不能保证数组内部的元素在各个线程之间也是可见的，所以这里我们判定某一个下标是否有元素，并不能直接通过下标来访问，那么应该如何访问呢？源码给你答案：

可以看到，这里是通过 tabAt 方法来获取元素，而 tableAt 方法实际上就是一个 CAS 操作：

如果发现当前节点元素为空，也是通过 CAS 操作（casTabAt）来存储当前元素。

如果当前节点元素不为空，则会使用 synchronized 关键字锁住当前节点，并进行对应的设值操作：

精妙的计数方式

在 HashMap 中，调用 put 方法之后会通过 ++size 的方式来存储当前集合中元素的个数，但是在并发模式下，这种操作是不安全的，所以不能通过这种方式，那么是否可以通过 CAS 操作来修改 size 呢？

直接通过 CAS 操作来修改 size 是可行的，但是假如同时有非常多的线程要修改 size 操作，那么只会有一个线程能够替换成功，其他线程只能不断的尝试 CAS，这会影响到 ConcurrentHashMap 集合的性能，所以作者就想到了一个分而治之的思想来完成计数。

作者定义了一个数组来计数，而且这个用来计数的数组也能扩容，每次线程需要计数的时候，都通过随机的方式获取一个数组下标的位置进行操作，这样就可以尽可能的降低了锁的粒度，最后获取 size 时，则通过遍历数组来实现计数：

//用来计数的数组，大小为2的N次幂，默认为2
private transient volatile CounterCell[] counterCells;

@sun.misc.Contended static final class CounterCell {//数组中的对象
        volatile long value;//存储元素个数
        CounterCell(long x) { value = x; }
    }

addCount 计数方法

接下来我们看看 addCount 方法：

首先会判断 CounterCell 数组是不是为空，需要这里的是，这里的 CAS 操作是将 BASECOUNT 和 baseCount 进行比较，如果相等，则说明当前没有其他线程过来修改 baseCount（即 CAS 操作成功），此时则不需要使用 CounterCell 数组，而直接采用 baseCount 来计数。

假如 CounterCell 为空且 CAS 失败，那么就会通过调用 fullAddCount 方法来对 CounterCell 数组进行初始化。

fullAddCount 方法

这个方法也很长，看起来比较复杂，里面包含了对 CounterCell 数组的初始化和赋值等操作。

初始化 CounterCell 数组

我们先不管，直接进入初始化的逻辑：

这里面有一个比较重要的变量 cellsBusy，默认是 0，表示当前没有线程在初始化或者扩容，所以这里判断如果 cellsBusy==0，而 as 其实在前面就是把全局变量 CounterCell 数组的赋值，这里之所以再判断一次就是再确认有没有其他线程修改过全局数组 CounterCell，所以条件满足的话就会通过 CAS 操作修改 cellsBusy 为 1，表示当前自己在初始化了，其他线程就不能同时进来初始化操作了。

最后可以看到，默认是一个长度为 2 的数组，也就是采用了 2 个数组位置进行存储当前 ConcurrentHashMap 的元素数量。

CounterCell 如何赋值

初始化完成之后，如果再次调用 put 方法，那么就会进入 fullAddCount 方法的另一个分支：

这里面首先判断了 CounterCell 数组不为空，然后会再次判断数组中的元素是不是为空，因为如果元素为空，就需要初始化一个 CounterCell 对象放到数组，而如果元素不为空，则只需要 CAS 操作替换元素中的数量即可。

所以这里面的逻辑也很清晰，初始化 CounterCell 对象的时候也需要将 cellBusy 由 0 改成 1。

计数数组 CounterCell 也能扩容吗

最后我们再继续看其他分支：

主要看上图红框中的分支，一旦会进入这个分支，就说明前面所有分支都不满足，即：

• 当前 CounterCell 数组已经初始化完成。
• 当前通过 hash 计算出来的 CounterCell 数组下标中的元素不为 null。
• 直接通过 CAS 操作修改 CounterCell 数组中指定下标位置中对象的数量失败，说明有其他线程在竞争修改同一个数组下标中的元素。
• 当前操作不满足不允许扩容的条件。
• 当前没有其他线程创建了新的 CounterCell 数组，且当前 CounterCell 数组的大小仍然小于 CPU 数量。

所以接下来就需要对 CounterCell 数组也进行扩容，这个扩容的方式和 ConcurrentHashMap 的扩容一样，也是将原有容量乘以 2，所以其实 CounterCell 数组的容量也是满足 2 的 N 次幂。

ConcurrentHashMap 的扩容

接下来我们需要回到 addCount 方法，因为这个方法在添加元素数量的同时，也会判断当前 ConcurrentHashMap 的大小是否达到了扩容的阈值，如果达到，需要扩容。

扩容也能支持并发吗

这里可能令大家有点意外的是，ConcurrentHashMap 扩容也支持多线程同时进行，这又是如何做到的呢？接下来就让我们回到 addCount 方法一探究竟。

这里 check 是传进来的链表长度，>=0 才开始检查是否需要扩容，紧挨之后是一个 while 循环，主要是满足两个条件：

• 前面我们提到，sizeCtl在初始化的时候会被赋值为下一次扩容的大小（扩容之后也会），所以 >=sizeCtl 表示的就是是否达到扩容阈值。
• table 不为 null 且当前数组长度小于最大值 2 的 30 次方。

扩容戳有什么用

当满足扩容条件之后，首先会先调用一个方法来获取扩容戳，这个扩容戳比较有意思，要理解扩容戳，必须从二进制的角度来分析。resizeStamp 方法就一句话，其中 RESIZE_STAMP_BITS 是一个默认值 16。

 static final int resizeStamp(int n) {
        return Integer.numberOfLeadingZeros(n) | (1 << (RESIZE_STAMP_BITS - 1));
    }

这里面关键就是 Integer.numberOfLeadingZeros(n) 这个方法，这个方法源码就不贴出来了，实际上这个方法就是做一件事，那就是获取当前数据转成二进制后的最高非 0 位前的 0 的个数。

这句话有点拗口，我们举个例子，就以 16 为准，16 转成二进制是 10000，最高非 0 位是在第 5 位，因为 int 类型是 32 位，所以他前面还有 27 位，而且都是 0，那么这个方法得到的结果就是 27（1 的前面还有 27 个 0）。

然后 1 << (RESIZE_STAMP_BITS - 1) 在当前版本就是 1<<15，也就是得到一个二进制数 1000000000000000，这里也是要做一件事，把这个 1 移动到第 16 位。最后这两个数通过 | 操作一定得到的结果就是第 16 位是 1，因为 int 是 32 位，最多也就是 32 个 0，而且因为 n 的默认大小是 16（ConcurrentHashMap 默认大小），所以实际上最多也就是 27（11011），也就是说这个数最高位的 1 也只是在第五位，执行 | 运算最多也就是影响低 5 位的结果。

27 转成二进制为 0000000000000000000000000011011，然后和 00000000000000001000000000000000 执行 | 运算，最终得到的而结果就是 00000000000000010000000000011011，

注意：这里之所以要保证第 16 位为 1，是为了保证 sizeCtl 变量为负数，因为前面我们提到，这个变量为负数才代表当前有线程在扩容，至于这个变量和 sizeCtl 的关系后面会介绍。

首次扩容为什么计数要 +2 而不是 +1

首次扩容一定不会走前面两个条件，而是走的最后一个红框内条件，这个条件通过 CAS 操作将 rs 左移了 16（RESIZE_STAMP_SHIFT）位，然后加上一个 2，这个代表什么意思呢？为什么是加 2 呢？

要回答这个问题我们先回答另一个问题，上面通过方法获得的扩容戳 rs 究竟有什么用？实际上这个扩容戳代表了两个含义：

• 高 16 位代表当前扩容的标记，可以理解为一个纪元。
• 低 16 位代表了扩容的线程数。

知道了这两个条件就好理解了，因为 rs 最终是要赋值给 sizeCtl 的，而 sizeCtl 负数才代表扩容，而将 rs 左移 16 位就刚好使得最高位为 1，此时低 16 位全部是 0，而因为低 16 位要记录扩容线程数，所以应该 +1，但是这里是 +2，原因是 sizeCtl 中 -1 这个数值已经被使用了，用来代替当前有线程准备扩容，所以如果直接 +1 是会和标志位发生冲突。

所以继续回到上图中的第二个红框，就是正常继续 +1 了，只有初始化第一次记录扩容线程数的时候才需要 +2。

扩容条件

接下来我们继续看上图中第一个红框，这里面有 5 个条件，代表是满足这 5 个条件中的任意一个，则不进行扩容：

1. (sc >>> RESIZE_STAMP_SHIFT) != rs 这个条件实际上有 bug，在 JDK12 中已经换掉。
2. sc == rs + 1 表示最后一个扩容线程正在执行首位工作，也代表扩容即将结束。
3. sc == rs + MAX_RESIZERS 表示当前已经达到最大扩容线程数，所以不能继续让线程加入扩容。
4. 扩容完成之后会把 nextTable（扩容的新数组） 设为 null。
5. transferIndex <= 0 表示当前可供扩容的下标已经全部分配完毕，也代表了当前线程扩容结束。

多并发下如何实现扩容

在多并发下如何实现扩容才不会冲突呢？可能大家都想到了采用分而治之的思想，在 ConcurrentHashMap 中采用的是分段扩容法，即每个线程负责一段，默认最小是 16，也就是说如果 ConcurrentHashMap 中只有 16 个槽位，那么就只会有一个线程参与扩容。如果大于 16 则根据当前 CPU 数来进行分配，最大参与扩容线程数不会超过 CPU 数。

扩容空间和 HashMap 一样，每次扩容都是将原空间大小左移一位，即扩大为之前的两倍。注意这里的 transferIndex 代表的就是推进下标，默认为旧数组的大小。

扩容时的数据迁移如何保证安全性

初始化好了新的数组，接下来就是要准备确认边界。也就是要确认当前线程负责的槽位，确认好之后会从大到小开始往前推进，比如线程一负责 1-16，那么对应的数组边界就是 0-15，然后会从最后一位 15 开始迁移数据：

这里面有三个变量比较关键：

• fwd 节点，这个代表的是占位节点，最关键的就是这个节点的 hash 值为 -1，所以一旦发现某一个节点中的 hash 值为 -1 就可以知道当前节点已经被迁移了。
• advance：代表是否可以继续推进下一个槽位，只有当前槽位数据被迁移完成之后才可以设置为 true
• finishing：是否已经完成数据迁移。

知道了这几个变量，再看看上面的代码，第一次一定会进入 while 循环，因为默认 advance 为 true，第一次进入循环的目的为了确认边界，因为边界值还没有确认，所以会直接走到最后一个分支，通过 CAS 操作确认边界。

确认边界这里直接表述很难理解，我们通过一个例子来说明：

假设说最开始的空间为 16，那么扩容后的空间就是 32，此时 transferIndex 为旧数组大小 16，而在第二个 if判断中，transferIndex 赋值给了 nextIndex，所以 nextIndex 为 1，而 stride 代表的是每个线程负责的槽位数，最小就是 16，所以 stride 也是 16，所以 nextBound= nextIndex > stride ? nextIndex - stride : 0 皆可以得到：nextBound=0 和 i=15 了，也就是当前线程负责 0-15 的数组下标，且从 0 开始推进，确认边界后立刻将 advance 设置为 false，也就是会跳出 while 循环，从而执行下面的数据迁移部分逻辑。

PS：因为 nextBound=0，所以 CAS 操作实际上也是把 transferIndex 变成了 0，表示当前扩容的数组下标已经全部分配完毕，这也是前面不满足扩容的第 5 个条件。

数据迁移时，会使用 synchronized 关键字对当前节点进行加锁，也就是说锁的粒度精确到了每一个节点，可以说大大提升了效率。加锁之后的数据迁移和 HashMap 基本一致，也是通过区分高低位两种情况来完成迁移，在本文就不重复讲述。

当前节点完成数据迁移之后，advance 变量会被设置为 true，也就是说可以继续往前推进节点了，所以会重新进入上面的 while 循环的前面两个分支，把下标 i 往前推进之后再次把 advance 设置为 false，然后重复操作，直到下标推进到 0 完成数据迁移。

while 循环彻底结束之后，会进入到下面这个 if 判断，红框中就是当前线程自己完成了迁移之后，会将扩容线程数进行递减，递减之后会再次通过一个条件判断，这个条件其实就是前面进入扩容前条件的反推，如果成立说明扩容已经完成，扩容完成之后会将 nextTable 设置为 null，所以上面不满足扩容的第 4 个条件就是在这里设置的。

总结

本文主要讲述了 ConcurrentHashMap 中是如何保证安全性的，并且挑选了一些比较经典的面试常用问题进行分析解答，在整个 ConcurrentHashMap 中，整个思想就是降低锁的粒度，减少锁的竞争，所以采用了大量的分而治之的思想，比如多线程同时进行扩容，以及通过一个数组来实现 size 的计数等。